富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金连续基金招募阐述书(更新)(二0二四年第四号)

                    招募阐述书（更新） 富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投  资基金连续基金招募阐述书（更新）        （二0二四年第四号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                        招募阐述书（更新）                                垂死辅导    富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金连续基金（以下简称 “本基金”）已于 2019 年 7 月 24 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2019〕1352 号）。本基金的基金合同于 2019 年 12 月 31 日见效。    基金管理东说念主保证招募阐述书的内容真实、准确、好意思满。本招募阐述书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓出路等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    本基金的标的 ETF 为富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基 金，标的 ETF 的标的指数为中证国企一带沿路指数，指数简称国企一带沿路。指 数代码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关标的 ETF 标的指数具体编制有野心及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请发达阅读本招募阐述书、基金合同、基金家具贵府纲领 等信息露出文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特 征和家具特质，充分磋议自身的风险承受才气，感性判断阛阓，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：证券阛阓整 体环境激励的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收走嘴和投资债券激励的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特等风险、投资于标的 ETF 基金带来 的风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者高慢”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制联系的特等风险。    本基金的标的 ETF 为富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基                               招募阐述书（更新） 金。本基金为 ETF 连续基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓 相似的风险收益特征。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应发达阅读本招募阐述书。   基金的过往功绩并不预示其将来施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主依照恪称株连、敦朴信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东说念主的最低收益。   本招募阐述书所载基金投资组合讲述和基金功绩施展截止至 2023 年 12 月   本次招募阐述书更新内容如下：        更新章节                更新内容 第三部分 基金管理东说念主         更新基金管理东说念主的基本信息 第五部分 联系服务机构        更新联系服务机构信息 联系章节               加多收取销售服务费的 E 类基金份额，                    并矫正联系内容                                                                                      招募阐述书（更新）                                                                          招募阐述书（更新）                              招募阐述书（更新）               第一部分 引子   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露出管理办法》                 （以下简称“《信息露出办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资 基金连续基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募阐述书（更新）                    第二部分 释义   在本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金连续基金 连续基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金连续基金托管条约》及对该托管条约的 任何有用矫正和补充 指数证券投资基金连续基金招募阐述书》偏激更新 投资基金连续基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正     《信息露出办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                       招募阐述书（更新） 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的矫正）及联系法律 律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务                                     招募阐述书（更新） 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规矩，由基金管理东说念主                                招募阐述书（更新） 和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 费，不收取认购/申购用度的基金份额 费，不收取申购用度的基金份额 章程的条件，恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入 恳求份额总额后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭                                    招募阐述书（更新） 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露出办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 件 的投资标的访佛，细密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化， 接纳绽开式运作方式的基金，简称“连续基金” （以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，何况，该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 标的。本基金选拔富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF                            招募阐述书（更新） 其将来可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金连续基金基金家具贵府纲领》偏激更新   以上释义中波及法律律例、业务规矩的内容，法律律例、业务规矩矫正后， 如适用本基金，联系内容以矫正后法律律例、业务规矩为准。                                     招募阐述书（更新）                      第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    意象东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 7 月 31 日）：               鼓吹称号                出资比例             海通证券股份有限公司            27.775%             申万宏源证券有限公司            27.775%             加拿大蒙特利尔银行             27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募阐述书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融家具部实施总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融家具部实施总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富治理有野心中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽种；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副栽种，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司野心财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任                            招募阐述书（更新） 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽种，蒙特利尔银行企业操格调险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平方合伙） 山东分所式样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执就业），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁越过助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学管束学院栽种、香港大学管束学 院环球交易管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理栽种，香港中 文大学跨邦交易学系副栽种、管理学系栽种，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学栽种、硕士生导师，                            招募阐述书（更新） 从事金融学教训科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽种，南京审计学院副栽种。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及笼统管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及笼统管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、笼统管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站计议及爱戴， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主执就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 笼统部业务董事、笼统管理总部笼统行政部司理、法律合规总部合规笼统部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱骗层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合往来部风控副总监兼资深                               招募阐述书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息露出与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品测验局秘 书、晋江收支口商品测验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高等张望员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开导银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募阐述书（更新） 办公室式样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数 证券投资基金连续基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司往来型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题往来型绽开式指数证券投资基金发起式连续基金基金司理；自 金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：   王保合自 2019 年 12 月至 2024 年 8 月任本基金基金司理；王乐乐自 2019 年 12 月至 2024 年 8 月任本基金基金司理。                               招募阐述书（更新）   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于慑服法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露出办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面约束轨制，选用有用措施，详实违警行径的发生。 里面风险约束轨制，选用有用措施，详实下列行径的发生：   （1）将其自有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；                             招募阐述书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的往来举止；   （7）唐突株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行径。 家联系法律、律例及行业表率，敦朴信用、悉力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干涉、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突株连、浪掷权利，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的往来举止；   （8）协助、接受寄予或以其他任何形貌为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （9）违犯证券往来场面业务规矩，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 淆乱阛阓顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露出和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗身分；   （12）以不耿介技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例退却的行径。   五、 基金管理东说念主对于退却性行径的承诺   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：                               招募阐述书（更新）   法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则基金管理东说念主 在履行顺应方法后，本基金投资不再受联系限定。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交 易举止；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面约束轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、标的，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时刻系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的约束措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。                            招募阐述书（更新）   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是想象一些风险观念， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理野心， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改动。   （7）讲述与商量。建立风险管理的讲述系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求商量意见。   （1）里面约束的原则   ①全面性原则。里面约束轨制隐讳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营法子。   ②孤苦性原则。公司竖立孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤苦性与泰斗性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来搁置里面约束中的盲点。   ④垂死性原则。公司的发展必须建立在风险约束完善和判辨的基础上，里面 风险约束与公司业务发展同等垂死。   （2）里面约束的主要内容   ①约束环境   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 约束体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计讲述，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理诱骗下，发达实施董事会确定的里面约束策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，竖立了总司理办公会、投资决策                            招募阐述书（更新） 委员会、风险约束委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险约束就业，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险现象，包括整个能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估讲述报总司理办公会和风险约束委员会。   ③操作约束   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤苦，何况有孤苦的讲述系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检查、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建树科学、合理、模范化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核模范。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主竖立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 讲述提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募阐述书（更新）   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和扶助里面约束轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面约束的露出真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                    招募阐述书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露出意象东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教育，且具有国外就业、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理野心、相信野心、企业年金、银行答理家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   限定 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐讳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管界限位居同行前哨。                                       招募阐述书（更新）   四、 托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管理与约束就业是中国银行全面风险约束就业的 组成部分，袭取中国银行风险约束理念，坚执“表率运作、慎重经营”的原则。 中国银行托管业务部风险约束就业一语气业务各法子，通过风险识别与评估、风险 约束措施设定及轨制开导、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅就业。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面约束审计讲述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大概有用保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的联系章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政律例 和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当断绝实施，实时文书基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构讲述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 往来方法仍是见效的投资指示违犯法律、行政律例和其他联系章程，或者违犯基 金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募阐述书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入商量电话：95105686、4008880688（寰宇长入，免资料话费）     传真：021-20513177     意象东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     意象东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦                                  招募阐述书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 意象东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 意象东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （4）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 意象东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （5）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 意象东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰宇- 公司网站：www.qdccb.com （6）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号                                      招募阐述书（更新）      法东说念主代表：夏平      意象东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （7）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      意象东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （8）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      意象东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （9）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      意象东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （10）博时金钱基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募阐述书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    意象东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （11）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    意象东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （12）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    意象东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （13）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    意象东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn                                   招募阐述书（更新） （14）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 意象东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 意象东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （16）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 意象东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 意象东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/                                       招募阐述书（更新）    （18）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    意象东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （19）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    意象东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （20）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    意象东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （21） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    意象东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388                                               招募阐述书（更新） 公司网站：www.puyifund.com （22）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法东说念主代表：王锋 意象东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （23）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法东说念主代表：武建华 意象东说念主员：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 公司网站：http://www.zzfund.com （24）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 意象东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （25）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 意象东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn                                     招募阐述书（更新）   （26）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   意象东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （27）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   意象东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （28）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   意象东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （29）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   意象东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com                                      招募阐述书（更新）    （30）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法东说念主代表：肖雯    意象东说念主员：黄敏娥    客服电话：020-89629066    公司网站：www.yingmi.cn    （31）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东说念主代表：TEO WEE HOWE    意象东说念主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （32）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    意象东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （33）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    意象东说念主员：刘昕霞                                      招募阐述书（更新）    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （34）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    意象东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （35）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-开脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    意象东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （36）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    意象东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （37）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓                                 招募阐述书（更新） 意象东说念主员：韩钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 意象东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （39）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 意象东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （40）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 意象东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 意象东说念主员：业清扬                                  招募阐述书（更新） 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 意象东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （43）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 意象东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （44）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 意象东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （45）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 意象东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517                                     招募阐述书（更新）   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （46）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号   办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦   法东说念主代表：吴坚   意象东说念主员：张煜   客服电话：4008-096-096   公司网站：www.swsc.com.cn   （47）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   意象东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （48）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   意象东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （49）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   意象东说念主员：胡子豪   客服电话：95597                                  招募阐述书（更新） 公司网站：www.htsc.com.cn （50）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东说念主代表：王怡里 意象东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （51）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 意象东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （52）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 意象东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （53）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 意象东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com                              招募阐述书（更新） （54）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 意象东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （55）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市开脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 意象东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （56）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 意象东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （57）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 意象东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （58）国联证券股份有限公司                                    招募阐述书（更新）     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     意象东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （59）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     意象东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （60）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     意象东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （61）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     办公地址：济南市经七路 86 号 23 层     法东说念主代表：王洪     意象东说念主员：吴阳     客服电话：95538     公司网站：www.zts.com.cn                                       招募阐述书（更新）    （62）华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法东说念主代表：黄金琳    意象东说念主员：张宗锐    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （63）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心    法东说念主代表：陈牧原    意象东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （64）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    意象东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （65）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    意象东说念主员：张鹏                                招募阐述书（更新） 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.ciccwm.com （66）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 意象东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （67）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 意象东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （68）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 意象东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （69）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 意象东说念主员：王璇 客服电话：95397                                      招募阐述书（更新）   公司网站：www.tpyzq.com   （70）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东说念主代表：马永谙   意象东说念主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （71）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层   法东说念主代表：李科   意象东说念主员：杨超   客服电话：95510   公司网站：https://fund.sinosig.com   （72）中宏东说念主寿保障有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼、36 楼   法东说念主代表：何达德（Michael Edward Huddart）   意象东说念主员：李乃璐   客服电话：95383   公司网站：www.manulife-sinochem.com   （73）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东说念主代表：王滨   意象东说念主员：陈慧   客服电话：010-63631519                                     招募阐述书（更新）     公司网站：www.e-chinalife.com     （三） 其他     基金管理东说念主可根据联系法律律例的要求，选拔其它安妥要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     意象东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：早晨、陈颖华     意象东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、 审计基金财产的管帐师事务所     称号：安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     实施事务合伙东说念主：毛鞍宁                          招募阐述书（更新） 意象电话：010-58153000 传真：010-85188298 意象东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                   招募阐述书（更新）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系章程召募，召募恳求经中国证监会 2019 年 7 月 24 日证监许可〔2019〕    一、   基金类别    ETF 连续基金。    二、 基金运作方式    契约型绽开式。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 1，454 户。本次召募的有用认购份额 279，651，550.80 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 20，483.57 份，C 类基金份额 7，449.55 份。两项共计 集期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 A 类份额 1，869.89 份，占基金总份额 比例为 0.0014%，认购本基金 C 类份额 10.00 份，占基金总份额比例为 0.0000%。    五、 本基金与标的 ETF 的意象与区别    本基金为标的 ETF 的连续基金，二者既有意象也有区别：    （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要选用复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则选用转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF， 竣事对标的指数的细密追踪。    （2）在往来方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在往来所阛阓买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金则与其他平方的绽开式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按                               招募阐述书（更新） “未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 功绩施展可能出现相反。可能激励相反的因素主要包括：   （1）法律律例对投资比例的要求。标的 ETF 看成一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金看成平方的 绽开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按 照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别建树   本基金根据销售用度收取方式的相反，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.40%的年费率计 提销售服务费，不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，不收取申购用度的基金份额， 称为 E 类基金份额。联系费率的建树及费率水平在本招募阐述书或联系公告中列 示。   本基金各样基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金各样 基金份额将分别筹画和公告基金份额净值。筹画公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总额   投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得彼此调理。   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或调理基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及规矩进行调理并在调理实施之日前依照 《信息露出办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额执有东说念主大 会。                               招募阐述书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，同 时本基金标的 ETF 安妥基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东说念主 依据法律律例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资 机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产界限   基金合同见效后，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时讲述中给予露出； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提议解 决有野心，如调理运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份 额执有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同见效   根据联系章程，本基金餍足基金合同见效条件，基金合同于 2019 年 12 月                                   招募阐述书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募阐述书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业 务办理时辰在招募阐述书或联系公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来阛阓、证券/期 货往来所往来时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息露出办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 17 日运行办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 值为基准进行筹画；                               招募阐述书（更新） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理规矩等在慑服基金合同和招募阐述书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新规矩运行实施前依照《信息露出办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在绽开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生渊博赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调理，基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息露出办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时辰收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不到手， 则申购款项退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利 息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。                               招募阐述书（更新）   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于恳求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需餍足基金管理东说念主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应谨守联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东说念主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调理本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错章程并调理前述份额上限，具体章程请参见更新的招募阐述书或联系 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对 往来账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 定请参见按时更新的招募阐述书或联系公告。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。                                招募阐述书（更新） 基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述措施对基金界限给予控 制。具体章程请参见按时更新的招募阐述书或联系公告。 份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息露出办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 申购，适用费率按单笔分别筹画。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一野心以及鸠共野心；   d、企业年金理事会寄予的特定客户资产管理野心；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型交易养老保障等家具；   g、养老标的基金；   h、职业年金野心。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   A 类基金份额的申购费率  申购金额 M（含申购      申购费率（通过直销中心     申购费率     费）            申购的待业金客户）     （其他投资者）    M＜100 万元          0.12%        1.20%                                         招募阐述书（更新）     万元    M≥500 万元                  1000 元/笔   A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、 登记等各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随执未必辰递减。赎 回费率见下表：     份额类别        执有期限（N）                 赎回费率    A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥2 年                    0    C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥30 日                   0    E 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                   N≥7 日                    0   （注：1 年指 365 日，2 年为 730 天，以此类推；赎回份额执未必辰的筹画， 以该份额自登记机构阐明之日运行筹画。）   （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额执有东说念主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，执有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。执有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行顺应方法后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的                                        招募阐述书（更新） 联系章程在章程媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的筹画   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额筹画方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额筹画方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 10，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+0.12%）=9，988.01 元                                        招募阐述书（更新）   申购用度=10，000-9，988.01=11.99 元   申购份额=9，988.01/1.1500=8，685.23 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，685.23 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，执未必辰为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取的 赎回金额筹画如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0.50%＝54.00 元   净赎回金额＝10，800.00-54.00＝10，746.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执未必辰为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，746.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 E 类基金份额，执未必辰为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额筹画如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元                                        招募阐述书（更新）    赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50 元    赎回金额＝12，500.00-187.50＝12，312.50 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收 市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应方法，不错顺应蔓延 筹画或公告。 额执有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销野心，定 期或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律律例以及 监管部门、自律规矩的章程。具体见基金管理东说念主届时的联系公告。    八、 申购和赎回的登记    投资者申购基金到手后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。    投资者赎回基金到手后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。    基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调理， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前在章程媒介公告。    九、 断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。                                招募阐述书（更新） 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 无法筹画当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资者的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购款项本金将退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况搁置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额执有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要， 也不错选用上述措施对基金界限给予约束。   若是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况搁置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项：                              招募阐述书（更新） 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。 无法筹画当日基金资产净值。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、 渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额 总额后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。                              招募阐述书（更新）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回方法实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额执有东说念主恳求赎回的基金份额逾越前 一绽开日的基金总份额的 10%（                “大额赎回恳求东说念主”）时，基金管理东说念主不错对大额 赎回恳求东说念主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体 为：如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的 范围内对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例阐明，对大额赎回恳求东说念主未予阐明的 赎回恳求宽限办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被全部阐明，则对全 部未阐明的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全 部赎回恳求）宽限办理。宽限办理的具体方法，按照本条章程的宽限赎回或取消 赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公 告。基金管理东说念主在履行顺应方法后，有权根据那时阛阓环境调理前述比例和办理 措施，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。                             招募阐述书（更新）   当发生上述渊博赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书章程的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额执有东说念主，阐述联系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净值。 间，依照《信息露出办法》的联系章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、 基金调理   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 联系规矩由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十四、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非往来过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于安妥条件的非往来过户恳求按基金登记机                              招募阐述书（更新） 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十六、 按时定额投资野心   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理按时定额投资野心，具体规矩由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或按时更新的招募阐述书中所章程的定 期定额投资野心最低申购金额。   十七、 基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的往来场面或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规矩办理基金份额转让业务。   十九、 基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主利益 本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调理并提前公告。                               招募阐述书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，细密追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单据、方位政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同 业存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金以标的 ETF 看成其主要投资标的，浅薄投资者通过本基金投资标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的管理。在正常阛阓情况下，本基金力求净值增 长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪纰缪 不逾越 4%。如因标的指数编制规矩调理或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪 逾越正常范围的，基金管理东说念主将选用合理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调                                   招募阐述书（更新） 整的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对 联系成份股进行调理。   为竣事细密追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于标的 ETF。为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需安妥中国证监会的联系章程。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 绽开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级阛阓方式：标的 ETF 上市往来后，在二级阛阓进行标的 ETF 基金 份额的往来。   当标的 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理，无谓召开基金份额执有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资观念是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按 照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股偏激权重的变动而进行相应调理。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法获取充够数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替代。   本基金在笼统磋议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济景观的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程                                招募阐述书（更新） 中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、阛阓调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的观念 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪纰缪。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等联系金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以约束并缩小投资组合风险、提高投资成果，缩小追踪纰缪， 从而更好地竣事本基金的投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观念，主要选拔 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以缩小往来成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分磋议国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为观念，参与国债期货的投资，以缩小追踪纰缪。   本基金在法律律例允许的前提下，可在笼统磋议预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资标的，在加强风险防守并慑服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行顺应方法后，本基金可 相应调理和更新联系投资策略，并在招募阐述书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；                                 招募阐述书（更新）    （2）本基金每个往来日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的往来保证金后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越 该资产支执证券界限的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得逾越其各样资产支执证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当谨守下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    （11）本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的                                 招募阐述书（更新） 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹画）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 筹画；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素以至基金不安妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （18）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票实施，与境 内上市往来的股票合并筹画；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数身分股调理、标的指数身分股流动性 限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往来停牌等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内                              招募阐述书（更新） 进行调理；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数 身分股调理、标的指数身分股流动性限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓 往来停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不安妥第（1）项投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资不安妥第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不耿介的证券往来举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 约束东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额执有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实施。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露出。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                             招募阐述书（更新） 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调理上述退却性章程，基金管理东说念主在履行顺应 方法后，本基金可不受上述章程的限定或按调理后的章程实施，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金以中证国企一带沿路指数为标的指数。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并提议治理方 案，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开，但下文“标的 ETF 发生联系 变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有野心确按时辰，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有东说念主 利益优先原则扶助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带沿路指数。中证国企一带沿路指数以参与 一带沿路开导的国企上市公司为主要待选样板，从中中式企业盈利质地、成长能 力与 ESG 等三个方面举座得分较高的 100 只上市公司证券看成指数样本，以响应 受益于一带沿路主题的国企上市公司证券在沪深阛阓的举座施展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证国企一带沿路指数   指数简称：国企一带沿路   英文称号：CSI SOEs along Belt and Road Index                                       招募阐述书（更新）    英文简称：SOEs Belt and Road    指数代码：000859    （2）指数基日和基点    该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本中式方法    中证 800 指数样本。    （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有成本能施加首要影响的其它类 上市公司中，中式在一带沿路沿线国度或地区进行投资、并购、式样承建，或与 一带沿路沿线国度或地区进行收支口贸易，或在一带沿路的国内沿线地区承担重 要基础设施开导及运营等职能的上市公司证券看成待选样本；    （B）评估待选样本的盈利质地、成长才气和中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行模范化处理，临了将三个模范化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的笼统得分；    （C）中式笼统得分最高的 100 只证券看成指数样本，其中其它类上市证券 不逾越 20 只    （4）指数筹画    指数筹画公式为：    讲述期指数=讲述期样本股的调理市值/除数×1000    其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的计 算方法、除数修正方法参见筹画与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指 数以笼统得分进行加权，且单个样本权重不逾越 5%，其它类样本权重共计不超 过 20%。    （5）指数样本和权重调理    指数样本每半年调理一次，样本调理实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往来日。每次调理的样本比例一般不逾越 20%。样本调理建树 缓冲区，排行在 80 名内的新样本优先插足，排行在 120 名之前的老样本优先保                                      招募阐述书（更新） 留。权重因子随样本股按时调理而调理，调理时辰与指数样本按时调理实施时辰 通常。鄙人一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本按时调理而调理，调理时辰与指数样本按时调理实施时辰相 同。鄙人一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹画与爱戴详情处理。    （6）联系标的指数具体编制有野心及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩相比基准为：中证国企一带沿路指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的 为中证国企一带沿路指数，因此本基金接纳上述功绩相比基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应顺应方法，并在调理实施前依照《信息露出办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 连续基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓 相似的风险收益特征。    七、 标的 ETF 发生联系变更情形时的处理    标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的连续基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的 指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，中式其他合适的 指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）标的 ETF 往来方式发生首要变更以至本基金的投资策略难以竣事；    （2）标的 ETF 拆开上市；                                                  招募阐述书（更新）        （3）标的 ETF 基金合同拆开；        （4）标的 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基      金管理东说念主通常的除外）；        （5）标的 ETF 与其他基金进行合并；        （6）中国证监会章程的其他情形。        若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该标的      ETF。但标的 ETF 召开基金份额执有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，      本基金的基金份额执有东说念主可出席标的 ETF 基金份额执有东说念主大会并进行表决，标的      ETF 基金份额执有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份      额执有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的连续基金。        八、 基金管理东说念主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法      护基金份额执有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        九、 投资组合讲述        （一） 讲述期末基金资产组合情况 序号             式样          金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票                              －                    －        其中：债券                      505，305.76                  2.41              资产支执证券                       －                    －                                                               招募阐述书（更新）             其中：买断式回购的买入返售金                                                     －                             －         融资产          （二） 期末投资标的基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东说念主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                                      富                 国中证            交                          股         国基金                        票型          管理有                 带沿路           放式                                    限公司                 ETF          （三） 讲述期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本讲述期末未执有境内股票资产。          （四） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本讲述期末未执有股票资产。          （五） 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募阐述书（更新）       （六） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）       （七） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细       注：本基金本讲述期末未执有资产支执证券。       （八） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本讲述期末未执有贵金属投资。       （九） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本讲述期末未执有权证。       （十） 讲述期末本基金投资的股指期货往来情况阐述      公允价值变动总额共计(元)                                                     －      股指期货投成本期收益(元)                                                     －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本讲述期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为观念，主要选拔 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以缩小往来成本，提高投资成果，从而更                                  招募阐述书（更新） 好地追踪标的指数。      （十一） 讲述期末本基金投资的国债期货往来情况阐述      本基金将充分磋议国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为观念，参与国债期货的投资，以缩小追踪纰缪。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本讲述期末未投资国债期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合讲述附注 拜访，或在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      本基金本讲述期末未执有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募阐述书（更新）      注：本基金本讲述期末未执有处于转股期的可调理债券。      注：本基金本讲述期末未执有股票。      因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募阐述书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称株连、敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。        一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国中证国企一带沿路 ETF 连续 A                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国中证国企一带沿路 ETF 连续 C                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④                                         招募阐述书（更新）   二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩 相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同见效以来富国中证国企一带沿路 ETF 连续 A 基金累计净值 增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均安妥基金合同约定。   （2）自基金合同见效以来富国中证国企一带沿路 ETF 连续 C 基金累计净值 增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募阐述书（更新）   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 日起至 2020 年 6 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均安妥基金合同约定。                             招募阐述书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、 基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                              招募阐述书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往来场面的往来日以及国度法律 律例章程需要对外露出基金净值的非往来日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不成真实响应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值                               招募阐述书（更新） 进行调理并确定公允价值。   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，51配资若估值 日为非证券往来所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘 价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最 近往来市价，确定公允价钱。   （1）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往来所阛阓上市往来的可调理债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）对在往来所阛阓挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时接纳估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价 值，应执续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改动时作念出顺应调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行调理， 阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳                            招募阐述书（更新） 估值时刻确定公允价值；   （4）运动受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹 公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往来中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰相反，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳 最近往来日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。                                招募阐述书（更新）   根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   五、 估值方法 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律律例、监管 机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个就业日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应及                             招募阐述书（更新） 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极调和，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应答估值舛讹负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调理接纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施详实损失进一步扩大。                              招募阐述书（更新）   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   用于基金信息露出的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往来收尾后筹画当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹画结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给予公 布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理； 三方机构发送的数据舛讹等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然仍是选用必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现该舛讹的， 由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施搁置或平静由此形成的影响。                               招募阐述书（更新）           第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 红；若基金合同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 可对各样基金份额分别选拔不同的分成方式，投资者可选拔现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在慑服法律律例和监管部门的章程，且对基金份额执有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应 方法后可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   四、 收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。                             招募阐述书（更新）   五、 收益分派有野心果然定、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务规矩》实施。                               招募阐述书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费                               招募阐述书（更新） 按前一日基金资产净值扣除所执有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所执有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募阐述书（更新） 目。   二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   四、 基金用度的调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调理基金管理费率、基金托管费率或者 调高基金销售服务费率，此项调理须召开基金份额执有东说念主大会审议通过。调低基 金销售服务费率无需经基金份额执有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新 费率实施前依照《信息露出办法》的联系章程在章程媒介刊登公告。                                  招募阐述书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露出； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募阐述书（更新）           第十六部分 基金的信息露出   一、 本基金的信息露出应安妥《基金法》、《运作办法》、                             《信息露出办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他联系章程。联系法律律例对于信息披 露的露出方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程露出基金信息，并保证所露出信息的真实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露出的基金信 息通过安妥中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露出办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露出，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开露出的信息 贵府。   三、 本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开露出的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除越过阐述外，货币单元为东说念主民币                             招募阐述书（更新） 元。   五、 公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府纲领 执有东说念主大会召开的规矩及具体方法，阐述基金家具的特质等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募阐述书的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在规 定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲领的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵府纲领、 基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募阐述书（更新） 露招募阐述书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站露出一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露出绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露出半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息露出文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决                              招募阐述书（更新） 策的其他垂死信息”项下露出该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露出基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；                             招募阐述书（更新） 履行约束东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）透露公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精巧传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，联系信息露出义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开透露，并将 联系情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐述书（更 新）等文献中露出所执基金的以下联系情况，包括：（1）投资政策、执仓情况、                            招募阐述书（更新） 损益情况、净值露出时辰等。             （2）往来及执有基金产生的用度，招募阐述书中应 当列明筹画方法并例如阐述。             （3）本基金执有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支执证券的信息   基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中露出其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲述中露出其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十二）投资股指期货的信息   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐述书（更 新）等文献中露出股指期货往来情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险观念等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资标的。   （十三）投资国债期货的信息   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐述书（更 新）等文献中露出国债期货往来情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险观念等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资标的等。   （十四）参与转融通证券出借业务的信息   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按时讲述和招募阐述书（更新）等文献中露出参与转融通证券出借业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就讲述期内 发生的首要关联往来事项作念详备阐述。   （十五）计帐讲述   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在章程报刊上。                             招募阐述书（更新）   （十六）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息露出依照境内上市往来的股票实施。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息露出事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 露出内容与模式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时讲述、更新的招募阐述书、基金家具贵府纲领、基金计帐讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊露出本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介露出信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介露出信息，何况 在不同媒介上露出归并信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息露出服务的质地。具体要求应当安妥中 国证监会及自律规矩的联系章程。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或蔓延信息露出的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露出基金联系信 息：                             招募阐述书（更新） 往来时； 资产价值或无法进行信息露出时；   八、 信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息露出事项以法律律例章程及本章勤俭定的内容为准。                             招募阐述书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁移联系的风险，单一的久期观念并不成充分响应这一风险的存在。 财务现象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这 种非系统风险，但不成完全灭绝。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来 敌手因走嘴而产生的证券交割风险。                              招募阐述书（更新）   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往来量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现渊博赎回，以至莫得充足的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型往来场面，主要投资对象为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于 部分非成份股、存托凭证、债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存 单、繁衍器具、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会联系章程），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未 有高蚁合度的特征，笼统评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现渊博赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行限定调理，以应答 流动性风险，保护基金份额执有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理渊博赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 渊博赎回的情形及处理方式”的联系内容。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应答基金份额执有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等章程，中式宽限办理渊博赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延                                 招募阐述书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具 看成辅助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各样流动性风险管理工 具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依 照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额执有东说念主的正当权益。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面约束存在瑕疵或者东说念主为因素形成操作 颠倒或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权非法往来、管帐部门欺骗、往来 舛讹、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，若是基金管理东说念主对经济景观和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现颠倒等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者违犯 基金合同联系章程的风险。   （七）本基金的特等风险   本基金为标的 ETF 连续基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 风险（包括基金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画舛讹的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险、追踪纰缪约束未达约定标的的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等）、标的 ETF 的时刻风险等风 险。而本基金看成平方的绽开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。会导致本基金与标指数之间的追踪纰缪。另外，本基金看成绽开 式基金，需在每个绽开日接受投资者的申购或赎回恳求，当发生大额申购和赎回                              招募阐述书（更新） 时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者心思和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何舛讹对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现 舛讹，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制有野心的瑕疵有可能导致标的指数的施展与总体阛阓施展 存在相反，因标的指数编制有野心的不闇练也可能导致指数调理较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪纰缪，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之调理，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   a)基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   b)若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   c)在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出                               招募阐述书（更新） 成份股以获取足额的现款，由此基金管理东说念主可能选用暂停赎回等流动性风险约束 措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （2）追踪纰缪约束未达约定标的   在正常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。如因标的指数编制规矩调 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪逾越正常范围的，基金管理东说念主将选用合 理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的 指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 水平、时刻技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因贫苦卖空、 对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （3）指数编制机构住手服务的风险                              招募阐述书（更新）   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个就业日向中国证监会讲述并提议治理有野心，如更换基金标的指数、调理运 作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 并，或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有野心确按时辰，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额执有东说念主 利益优先原则扶助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与联系阛阓施展有在相反，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，选用保证金往来，风险较现货阛阓更高。诚然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金的投资范围包括资产支执证券。资产支执证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产支执证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的走嘴所形成的可能损失。勤俭单真理上讲，信用风险施展为证券 化资产所产生的现款流不成支执本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支执证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支执证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支执证券不成速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。                              招募阐述书（更新）   （5）操格调险是指联系各方在业务操作过程中，因操作颠倒或违犯操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支执证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现首要事件、往来敌手方走嘴、业务规矩调理、信息时刻不成 正常运行等风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制联系的特等风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主履行享有的权益与境外基础证券执 有东说念主的权益诚然基本相配，但并不成等同于径直执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不成以股 东身份径直诈欺鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 诈欺分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生首要、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托协                            招募阐述书（更新） 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此诈欺表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往来价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的章程；仍是在境外上市的，还需要慑服境外上市 地联系规矩。投资者权利偏激诈欺可能与境内阛阓存在一定相反。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等执有，境内投资者可能无法履行参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓正常往来而在另一个阛阓实施停牌等振作。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究讲述不雅点、境表里往来机制相反、异常往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募阐述书（更新）   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能更动至境内阛阓上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证运动数目，可能引起往来价钱波 动。   ④本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的通常类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博法则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险 之间的匹配测验。   （九）其他风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；                              招募阐述书（更新）  （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募阐述书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                              招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                              招募阐述书（更新）            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有野心；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者                             招募阐述书（更新） 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调理、非往来过户、转托管、按时定额投资和收益分派等的业务规矩；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息露出及报 告义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、                              招募阐述书（更新） 基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予秘密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有野心，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况 保证投资者大概按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；                             招募阐述书（更新）   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；                              招募阐述书（更新）   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程 外，在基金信息公开露出前给予秘密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未实施基金合同章程的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否选用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；                              招募阐述书（更新）   （21）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份归并类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定恳求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；出席或者托付代表出席标的 ETF 基金份额执有东说念主大会， 对标的 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发达阅读并慑服基金合同、招募阐述书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息露出，实时诈欺权利和履行义务；                               招募阐述书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拆开的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规矩   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的章程实施。   鉴于本基金是标的 ETF 的连续基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额执 有东说念主大会方面存在一定的意象，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额出席或者托付代表出席标的 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，本基金执有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东说念主以标的 ETF 的基金份额执有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东说念主的寄给予本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会的，须先谨守基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东说念主大会。本基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份 额执有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或 召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会。                               招募阐述书（更新）   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费，但根据 法律律例的要求调理该等酬金模范或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额执有东说念主大会；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同章程的范围内调理本基金的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、或者变更收费方式；   （3）调理基金份额类别的建树、住手现有基金份额类别的销售或者增设本                               招募阐述书（更新） 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例章程或中国证监会许可的范围 内调理或修改《业务规矩》，包括联系基金认购、申购、调理、赎回、基金往来、 非往来过户、转托管等内容；   （8）由于标的 ETF 变更标的指数、往来方式变更、拆开上市或基金合同终 止而变更基金投资标的、范围或策略；   （9）在对基金投资范围和投资策略无本色性影响的前提下，标的指数改名 或调理指数编制方法，以及因此相应变更功绩相比基准；   （10）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募阐述书（更新） 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得崎岖、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设意象东说念主姓名及意象电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐述本次基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和意象东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金                               招募阐述书（更新） 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说安妥法律律例、基金合同 和会议文书的章程，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公 布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经                              招募阐述书（更新） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说符 正当律律例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定拆开基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                              招募阐述书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程方法确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主作 为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执 基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和意象方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 越过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以越过决议 通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的                            招募阐述书（更新） 相背凭据解说，不然提交安妥会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头安妥会议文书章程的表决意见视为有用表决，表决意见 吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规矩的前提下，具体规矩以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                              招募阐述书（更新） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管规矩的部分，如将来法律律例或监 管规矩修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；                              招募阐述书（更新）   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。                              招募阐述书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该 会届时有用的仲裁规矩进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续至意、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                    招募阐述书（更新）             第二十部分 基金托管条约的内容摘抄     一、 基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成速即间：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织形貌：有限使命公司     注册成本：5.2 亿元东说念主民币     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：执续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     成速即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形貌：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                              招募阐述书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、债券（国度债券、央行单据、方位政府债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同 业存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的中证国企一带沿路指数股票库等各投资品种的具 体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资 品种的具体范围给予更新和调理，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。                                 招募阐述书（更新）    （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金每个往来日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的往来保证金后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越 该资产支执证券界限的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始 权益东说念主的各样资产支执证券，不得逾越其各样资产支执证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再安妥投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当谨守下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    （11）本基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；                                 招募阐述书（更新）   （12）本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹画）不得逾越基金资产净值的 45%；基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）不得 逾越基金资产净值的 45%；   （14）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 筹画；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素以至基金不安妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （18）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票实施，与境 内上市往来的股票合并筹画；   （20）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限定。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数身分股调理、标的指数身分股流动性                              招募阐述书（更新） 限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往来停牌等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内 进行调理；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数 身分股调理、标的指数身分股流动性限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓 往来停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不安妥第（1）项投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资不安妥第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 约束东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额执有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实施。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露出。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、联系信息露出登载基金功绩施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违犯上述约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对阐明 并以书面形貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 辅导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主辅导的非法事项未能在限期内纠正                            招募阐述书（更新） 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律律例、本条约的章程， 应当断绝实施，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 讲述。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来方法仍是见效的指示违犯法律律例、 本条约章程的，应当实时辅导基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证 监会讲述。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时辰内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供联统统据贵府和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 慑服联系法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 筹画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 联系信息露出和监督基金投资运作等行径。 管理、无耿介意义未实施或蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯法律律例、《基金合同》及本条约联系章程时，应实时以书面形貌文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形貌对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律律例的章程讲述中国证监会。   四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律律例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自交运用、贬责、分派基金的任 何财产。                               招募阐述书（更新） 户。 理，确保基金财产的好意思满与孤苦。 外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系章程的， 由基金管理东说念主在法按时限内遴聘具有从事联系业务经验的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的联系贵府。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理                              招募阐述书（更新） 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程实施。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银行间 同行拆借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其之外机构履行有用约束的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的督察   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。首要合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少 15 年。   对于无法取得两份以上原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的                              招募阐述书（更新） 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更动。   五、 基金资产净值筹画与复核 是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门联系章程偏激他法律法 规的章程。用于基金信息露出的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹画，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日收尾后筹画得出当日的各样基金份额净值， 并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值筹画结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账观念查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、方法以及联系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管 理东说念主应当立即给予纠正，并选用合理的措施详实损失进一步扩大；当计价舛讹达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中 国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规 定的，按其章程处理。 基金份额执有东说念主的履行损失，基金管理东说念主应答此承担使命。若基金托管东说念主筹画的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主筹画的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述                             招募阐述书（更新） 舛讹形成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得 利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构品级三方机构发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然仍是选用必要、顺应、合理的措施进行检查，关联词未能发现该舛讹 的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿使命。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施平静或搁置由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹画结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   六、 基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 联系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基 金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应慑服秘密义务。   七、 争议治理方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之观念，不包括香港越过 行政区、澳门越过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议 可通过友好协商治理。但若争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规矩进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规                            招募阐述书（更新） 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。   八、 托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募阐述书（更新）           第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主往来贵府服务   投资者在往来恳求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往来 阐明单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 规矩详见基金管理东说念主网站公告或联系阐述。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务规矩详见基金管理东说念主网站公告或 联系阐述。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往来阐明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 集聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资商量、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募阐述书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规矩。   八、 基金管理东说念主客户服务连续方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇长入，免资料话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请意象基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式意象基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面领会了本招募阐述书。                                    招募阐述书（更新）             第二十二部分 其他应露出事项 序号        公告事项            信息露出方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理          东说念主员变更的公告                            招募阐述书（更新）      第二十三部分 招募阐述书存放偏激查阅方式   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募阐述书（更新）               第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基 金连续基金注册的文献   （二）《富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金连续基金基 金合同》   （三）《富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资基金连续基金托 管条约》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）对于恳求召募注册富国中证国企一带沿路往来型绽开式指数证券投资 基金连续基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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