国寿安保超短债债券E: 国寿安保超短债债券型证券投资基金更新招募默契书

国寿安保超短债债券型证券投资基金     更新招募默契书       （2024 年第 3 号）    基金管理东说念主：国寿安保基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                 【要害教唆】   国寿安保超短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2022年11月 短债债券型证券投资基金注册的批复》                 （证监许可【2022】2776号）注册并进行 召募。   基金管理东说念主保证招募默契书的内容果真、准确、完好。本招募默契书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的准予注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救 债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分）、 资产营救证券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款、通 知进款和其他银行进款）、货币市集用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离来往可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 规范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于超短期债券的比例不 低于非现金资产的 80%；每个往翌日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来往保证 金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的超短期债券是指剩余期限不越过 270 天（含）的债券资产，主 要包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公司 债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债 券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分等金 融用具。   本基金投资的信用债券（含资产营救证券），经国内信用评级机构认定的主 体评级须在 AA+（含 AA+）以上。主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资 产的比例为 50%-100%；主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 项评级。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具 的信用评级（具体评级机构名单以基金管理东说念主阐发为准）。如出现合并时候多家 评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管理东说念主需 团结自身的里面信用评级进行落寞判断与认定，以基金管理东说念主的判断结果为准。   本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。本基金领受信用繁衍品对冲信用债 的信用风险，当信用债出现违约时，存在信用繁衍品卖方无力或断绝履行信用保 护承诺的风险。   投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分磋议自身的风 险承受才调，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独有 的非系统性风险、由于投资者一语气多量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募默契书、基金 合同、基金产物贵寓纲要等信息表示文献，全面雄厚本基金的风险收益特征和产 品脾气，并充分磋议自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者清高”原则，在投资东说念主作出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   本更新招募默契书根据基金管理东说念主2024年9月26日发布的《对于国寿安保超 短债债券型证券投资基金增设E类基金份额并相应修改基金合同的公告》，对增 设E类基金份额干系事项进行更新。                第一部分 弁言   《国寿安保超短债债券型证券投资基金招募默契书》                         （以下简称“招募默契书” 或“本招募默契书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                      （以下简称“《流动性风险管理 轨则》”）以及《国寿安保超短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募默契书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或要紧遗漏， 并对其果真性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募默契书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募默契书中载明的信息，或对本招募默契书作 任何解释或者默契。   本招募默契书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募默契书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用鼎新和补充 债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和补充 招募默契书》过甚更新 贵寓纲要》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的鼎新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的鼎新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 机关对其时时作念出的鼎新 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则轨则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则轨则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚忍了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 理有限公司或接受国寿安保基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日 是表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过甚他相关各方共同 治服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入 恳求份额总和后的余额）越过上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购 时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份 额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取认购/ 申购用度的基金份额；E 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费， 且不收取申购用度的基金份额 管理信用风险的信用繁衍用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产营救证券、因 刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 账户进行处置计帐，办法在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                      第三部分 基金管理东说念主     一、概况     （一）基金管理东说念主概况     称号：国寿安保基金管理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     法定代表东说念主：于泳     诞诞辰期：2013 年 10 月 29 日     注册成本：12.88 亿元东说念主民币     存续期间：陆续经营     客户服务电话：4009-258-258     磋商东说念主：耿馨雅     国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文核准诞生。公司推进为中国东说念主寿资产管理有限公司，持有股份 持有股份 14.97%。     （二）主要东说念主员情况     于泳先生，董事长，硕士。现任中国东说念主寿资产管理有限公司党委副秘书、副 总裁（主理作事）。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司党委委员、总裁助理，中国 东说念主寿保障（国际）股份有限公司党委委员、副总裁，中国东说念主寿保障股份有限公司 银行保障部总司理助理等。     鄂华先生，董事、总司理，硕士。现任国寿安保基金管理有限公司党委秘书、 总司理，国寿资产管理有限公司董事长。曾任国寿安保基金管理有限公司党委副 秘书、副总司理，中国东说念主寿资产管理有限公司权益投资部总司理、基金投资部副 总司理，中国东说念主寿保障公司资金运用中心投资分析部职员等。     吴晓蕾女士，董事，博士。现任中国东说念主寿资产管理有限公司高档董事总司理 （SMD）。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司政策发展部、金融市集部、组合管理 部、径直投资处事部总司理，国寿资产管理有限公司董事、总司理等。   叶蕾女士，董事，硕士。现任中国东说念主寿养老保障股份有限公司董事、国寿财 富管理有限公司董事。曾任中华寰宇工营业联合会国际集合部副处长、澳大利亚 安保集团北京代表处首席代表等。   杨金不雅先生，落寞董事，硕士。现任中央财经大学司帐学院种植，汉王科技 股份有限公司落寞董事，龙江元盛和牛产业股份有限公司落寞董事。曾任中央财 经大学教务处处长、司帐学院党总支秘书兼副院长等。   周黎安先生，落寞董事，博士。现任北京大学光华管理学院种植，北京大学 经济与管理学部主任，第十四届寰宇政协委员，聪惠互通科技股份有限公司落寞 董事。曾任北京大学光华管理学院副院长等。   罗琦先生，落寞董事，博士。现任武汉大学经济与管理学院金融系种植、博 士生导师，《经济驳斥》副主编，种植部新世纪优秀东说念主才营救计议入选者，湖北 天瑞电子股份有限公司落寞董事。曾任武汉造船专用开拓厂助理经济师、华中科 技大学管理学院博士后、武汉大学经济与管理学院金融系副种植等。   杨融女士，监事长，大学本科。现任国寿安保基金管理有限公司纪委秘书、 党委委员、监事长。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司财务部总司理，中国东说念主寿资 产管理有限公司信用管理部副总司理（主理作事）、总司理，中国东说念主寿资产管理 有限公司运营管理部副总司理，中国东说念主寿资产管理有限公司财务司帐部副总司理、 总司理助理、高档司理，中国东说念主寿保障公司、中国东说念主保信托投资公司、中国华润 总公司职工。   林怀明先生，监事，硕士研究生。现任国寿安保基金管理有限公司办公室（党 委办公室、董事会办公室）/党建作事部主任。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司 东说念主力资源部（党委组织部）职工管理处/干部监督处高档司理、司理，职工管理 处（蓄意招聘处）高档主办等。   李玲女士，监事，大学本科。现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部（监 事会办公室）总司理。曾任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部副总司理、总 司理助理，益民基金管理有限公司监察稽核部副总司理，国盛证券有限职责公司 投资银行总部高档司理。   鄂华先生，总司理，硕士。简历同上。   王东旭先生，副总司理，法学学士，曾任中国东说念主寿保障公司东说念主事部处长，中 国东说念主寿保障（集团）公司东说念主力资源部副总司理、党委组织部副部长，中国东说念主寿资 产管理有限公司党群作事部/工会作事部主任，中国东说念主寿资产管理有限公司东说念主力 资源部总司理、党委组织部部长，中国东说念主寿资产管理有限公司监事会监事；现任 国寿安保基金管理有限公司党委副秘书、副总司理。   王文英女士，副总司理，硕士。曾任中国东说念主寿保障股份有限公司财务主管， 中国东说念主寿资产管理有限公司财务司帐司理，国寿安保基金管理有限公司概括管理 部副总司理、总司理；现任国寿安保基金管理有限公司党委委员、副总司理、首 席信息官、财务负责东说念主。   韩占锋先生，督察长，硕士。曾任博时基金管理有限公司担任境内基金资产 核算组主管，国寿安保基金管理有限公司运营总监、运营管理部总司理。现任国 寿安保基金管理有限公司党委委员、督察长，国寿资产管理有限公司董事。   张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金司理。   王福新先生，总司理助理，博士后。曾任中国海洋大学训导、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总司理、中国东说念主民财产保障股份有限公司博士后作事 站研究员，中国东说念主寿保障股份有限公司内控合规部高档主管、投资管理部评估分 析处司理、东说念主民币投资管理处高档司理、录用投资管理一处资深司理；现任国寿 安保基金管理有限公司总司理助理。   岳海先生，总司理助理，硕士。自2009年以来，曾先后担任中国银行业监督 管理委员会主监管员，中国工商银行资产管理部高档司理，交通银行总行资产管 理中心成本市集部负责东说念主，西南证券股份有限公司资产管理金融投资部总司理， 景顺长城基金管理有限公司总司理助理等职务。2020年7月加入国寿安保基金管 理有限公司，2021年3月任公司总司理助理。   丁宇佳女士，学士。曾接事于泰达宏利基金管理有限公司，历任来往员、研 究员、基金司理助理、基金司理、固收部总司理助理、固收部总司理。2019年11 月加入国寿安保基金管理有限公司任基金司理助理，自2021年3月起任国寿安保 泰和纯债债券型证券投资基金、国寿安保泰荣纯债债券型证券投资基金、国寿安 保泰吉纯债一年按期洞开债券型发起式证券投资基金、国寿安保瑞和纯债66个月 按期洞开债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金基金 司理。2021年3月至2023年6月任国寿安保尊裕优化酬劳债券型证券投资基金基金 司理。2021年1月至2024年1月任国寿安保泰安纯债债券型证券投资基金基金司理。 国寿安保超短债债券型证券投资基金基金司理。   朱松涛先生，清华大学学士、硕士。曾任中国工商银行总行资产管理部研究 员、投资司理，工银答理有限职责公司投资司理。2023年12月加入国寿安保基金 管理有限公司，担任基金司理助理。自2024年9月起任国寿安保超短债债券型证 券投资基金、国寿安保瑞和纯债66个月按期洞开债券型证券投资基金、国寿安保 泰吉纯债一年按期洞开债券型发起式证券投资基金、国寿安保泰荣纯债债券型证 券投资基金基金司理。   鄂华先生：国寿安保基金管理有限公司总司理。   张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总司理。   王晓曲先生：国寿安保基金管理有限公司总司理助理。   段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究总监、研究部总司理。   黄力先生：国寿安保基金管理有限公司多资产投资部副总司理。   桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司投资管理部副总司理兼货币投资二级 部总司理。   王录琦先生：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资部总司理。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法妥贴《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予逃匿，不 向他东说念主泄露，但因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法则轨则的最低期限； 证投资者大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资； 险控制轨制，采取有用门径，珍爱下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的来往行为；   （7）轻率连累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则或中国证监会轨则箝制和基金合同约定的其他步履。 家相关法律法则及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率连累、虚耗权力，不按照轨则履行职责；   （7）违法现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的来往行为；   （8）违背证券来往场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧支配市集价钱， 扯后腿市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会箝制的步履。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事 或者昭示、表示他东说念主从事干系的来往行为；   （六）基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、 施行、监督、反馈等各个相貌。   （2）有用性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，鄙吝内控轨制的有用执 行。   （3）落寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责保持相对落寞，公司基金资产、自有资产、其 它资产的运作分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的成就权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营管理方法贬抑运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面控制结果。   （1）正当合规性原则：公司内控轨制妥贴国度法律法则、规章和各项轨则。   （2）全面性原则：里面控制轨制涵盖公司经营管理的各个相貌，不得留有 轨制上的空缺或罅隙。   （3）审慎性原则：制定里面控制轨制以审慎经营、防止和化解风险为开拔 点。   （4）应时性原则：里面控制轨制的制定跟着相关法律法则的治疗和公司经 营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念，培养整体职工的风险防止矍铄， 营造一个浓厚的内控文化氛围，确保整体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险矍铄贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个相貌。公司整体职工必 须以身殉职勤奋尽责，严格治服国度法则和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分默契落寞董事和监事职能，严禁不方正关联交 易、利益运送和里面东说念主控制好意思瞻念的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干， 操作互相落寞。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策规范和管理议事司法，高效、严谨的业务施行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身经营特质诞生礼貌递进、权责统一、 严实有用的三说念监控防地。   东说念主力资源政策和门径。公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激发管理机 制，确保公司东说念主员具备与岗亭要求相适当的处事操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   风险评估的前提条件是诞生标的。只须先确立了标的，管理层才能针对标的 细目风险并采取必要的行动来管理风险。诞生标的是管理过程中要害的一部分。 尽管其并非里面控制要素，但它是里面控制得以实施的先决条件。   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分 析，实时防止和化解风险。   （3）控制行为   授权控制。推进会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的权力， 建立健全公司授权规范和规范，确保授权轨制的贯彻施行。公司各业务部门、分 支机构和公司职工应当在轨则授权范围内应用相应的职责。公司授权要妥贴，对 已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   与控股推进之间的风险箝制。公司与控股推进之间经营业务和经营景色有用 箝制，经营管理东说念主员不得互相兼职。公司与控股推进之间的财务管理严格箝制， 保证账簿分设，司帐核算落寞。公司与控股推进之间的投资运作和信息传递严格 箝制，不得提供相关投资、研究等非公开信息和贵寓，防止不方正关联来往，禁 止任何格局的利益运送。   资产分离控制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他录用资产要实 行落寞运作，诀别核算。   业务箝制控制。基金资产的运作管理与公司自有资金实行落寞箝制运作，在 东说念主员配置、岗亭职责过甚里面管理轨制、业务司法与进程、相关银行进款账号、 证券账号瓜分开成就，并分开核算。   岗亭箝制轨制。公司推论里面作事的标的管理和制定例范的岗亭职责制，各 岗亭东说念主员各司其职、严格治服操作规范和作事规范，限制越权、穿插、代理等行 为，以便于各部门明确单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的督察与账 务相分离，要害空缺凭证的督察与使用相分离，投资决策与具体来往操作相分离， 前台来往与后台结算相分离，损失的阐发与核销相分离，风险评定东说念主员与业务办 理岗亭相分离等。   物理箝制轨制。对于不同作事区画分不同的逃匿级别，基金投资、来往、研 究、公司自有资金管理等干系部门，在空间上和轨制上妥贴箝制。强调中央来往 室和概括管理部门的一级逃匿性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要洞悉内幕信息的东说念主员，制定严格的批准规范、逃匿守则和监督 处罚门径。   危境处理机制。公司制订了切实有用的进军情况处理轨制，建立危境处理机 制和规范。   （4）信息与交流   鄙吝信息交流渠说念的流畅，建立明晰的申报系统。公司制定管理和业务申报 轨制。包括按期申报轨制和临时申报轨制。按期申报按照逐日、每周、每月、每 季度等不同的时候、频次进行申报。临时申报是指一朝出现申报事由后的实时报 告。   （5）里面监督   公司建立有用的里面监控轨制，成就督察长和落寞的合规管理部和监察稽核 部，对公司里面控制轨制的施行情况进行陆续的监督，保证里面控制轨制落实。   （6）法律法则指导   公司将严格贯彻基金管理干系的法律法则，严格照章经营。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规管理部进行合 法合规审核。   督察长和合规管理部负责监察各部门对法律法则、公司规章轨制、基金合同 的施行情况，庄重于因违背法律法则等而产生的风险。  合规管理部负责追踪法律法则的变化和更新，对业务部门的运作提供合规建 议和参谋及政策等方面的参谋及指导，提供合规方面的培训。                       第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家全齐由企业法东说念主理股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2023 年 12 月 31 日，本集团 总资产 110，284.83 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.88%，权重法下成本充 足率 14.96%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目营救团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 214 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥洽翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指导，以“值得 相信的大家、贴心折务的管家、让价值陆续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以翻新的“服务产物化”为方法论，全场地助力资管机构完结可陆续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务规范，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 告成托管国内第一只券商集结资产管理计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完结从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力不停提高，连年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十 佳金融产物翻新奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独 获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 《21 世纪经济报说念》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融产物翻新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、施行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经 济计议专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计议财务 部总司理助理、副总司理，总行零卖概括管理部副总司理、总司理，总行零卖金 融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总 行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任 本行财务负责东说念主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 真切的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   限度 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资 基金。   (四) 托管东说念主的里面控制轨制   里面控制标的   招商银行确保托管业务严格治服国度相关法律法则和行业监管轨制，坚执守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制， 防止和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞罅隙、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息果真、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、进程的不停完善。   里面控制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防止体系：   一级里面控制及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎 和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控提高管理建议。   二级里面控制及风险防止是招商银行资产托管部诞生风险合规管理干系团 队，负责部门里面风险谨慎和控制，实时发现里面控制舛错，提议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面控制及风险防止是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，恪守内 控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面控制原则   （1）全面性原则。里面控制覆盖各项业务过程和操作相貌、覆盖通盘团队 和岗亭，并由一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防止风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面控制的查验、评价 部门落寞于里面控制的建立和施行部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制想象的有用性、里面控制 施行的有用性。里面控制想象的有用性是指里面控制的想象覆盖了通盘应关怀的 要害风险，且想象的风险搪塞门径妥贴。里面控制施行的有用性是指里面控制能 够按照想象要求严格有用施行。   （5）适当性原则。里面控制适当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行鼎新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与我行其他业务景色箝制， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防止的办法。   （7）要害性原则。里面控制在完结全面控制的基础上，关怀要害托管业务 要害事项和高风险相貌。   （8）制衡性原则。里面控制大致完结在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务进程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   里面控制门径   （1）完善的轨制开拓。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，闲逸风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份门径，领受加密、直连方式传输数据，数据施行外乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格逃匿，除法律法则和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本领系统风险控制。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统采取两地三中心的救急备份管理门径等，保证 信息本领系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法则的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务相貌中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违背法律法则、基金合同的指示断绝施行，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来往规范已经见效的投资指示违背法律、 行政法则和其他相关轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面格局文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应妥贴法律法则及基金合同允许的治疗期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面格局向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。                              第五部分 干系服务机构     一、基金份额发售机构     （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心     称号：国寿安保基金管理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     法定代表东说念主：于泳     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850777      磋商东说念主：孙瑶     （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销来往系统（网址：     https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）     本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示。基金管理东说念主可根据相关 法律法则的要求，采纳其他妥贴要求的机构销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：国寿安保基金管理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号 10、11、12 层     法定代表东说念主：于泳     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850966     磋商东说念主：干晓树     三、出具法律主张书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     磋商东说念主：安冬     承办讼师：安冬、陆奇     四、审计基金财产的司帐师事务所     称号：普华永说念中天司帐师事务所（独特平凡合伙）     注册地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼     办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念中心 11 楼     施行事务合伙东说念主：李丹     电话：021 - 23238888     传真：021 - 23238800     磋商东说念主：周祎     承办注册司帐师：张勇、李哲虹                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他相关轨则，并经中国证监会2022年11月8日《对于准予国寿安保超短债债 券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】2776号）注册进行召募。   本基金召募期为2022年11月29日至2023年1月9日，共召募212，521，955.89份 国寿安保超短债债券型证券投资基金基金份额，其中，国寿安保超短债债券型证 券投资基金A类基金份额召募102，230，854.60份，国寿安保超短债债券型证券投资 基金C类基金份额召募110，291，101.29份，有用认购户数为702户。   本基金的基金类型为债券型证券投资基金，运作方式为契约型洞开式，存续 期限为不按期。               第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金的基金合同于 2023 年 1 月 11 日见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中赐与 表示；一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当按照基金合同的约定 规范进行计帐并阻隔基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募默契书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的经常往翌日的来往时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时候变更或其 他独特情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的治疗，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时候在申购动手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中轨则。   在细目申购动手与赎回动手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调动 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主 必须在新司法动手实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的规范，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须持有富有的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构轨则的方式全额托付申购款项， 若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回恳求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日内（包括该日）将赎回款 项划往基金份额持有东说念主账户。遇证券来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素 影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。   在发生无数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条目处理。   基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的登记机构应以来往时候扫尾前受理有用申 购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求日（T 日），在经常情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的有用性进行阐发。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的阐发 时候进行治疗，并必须在治疗实施日前按照《信息表示办法》的相关轨则在轨则 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售 机构确乎经受到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购的最低金额均为 1 元（含申购费），越过最低申购金额的部分不设金 额级差；投资者通过直销中心初次申购的，初次最低申购金额均为东说念主民币 1 元（含 申购费），单笔追加申购金额不得低于 1 元（含申购费），越过最低申购金额的部 分不设金额级差。基金销售机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准。 制。 制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在某一销售机构（网点）的某一基 来往账户内保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额必须一合并说念赎 回。 参见更新的招募默契书或干系公告。 规模或比例上限请参见更新的招募默契书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述门径对基金规模赐与控 制，具体见基金管理东说念主干系公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照 《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 列入基金财产，主要用于本基金的市集膨大、销售、登记等各项用度。C 类和 E 类基金份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多 而递减，适用以下前端收费费率规范：    申购金额（元）              A 类基金份额的申购费率     C 类/E 类基金份额的申购费率        M        M ≥ 500 万         按笔收取，1000 元/笔   注：M 为申购金额。   投资者在一天之内屡次申购的，需按单一基金来往账户当日累计申购金额对 应的费率计较申购用度。 回基金份额时收取，赎回费全额归入基金财产。本基金 A 类和 C 类基金份额的 赎回费率如下：            持有期限（Y）                       赎回费率              Y＜ 7 日                      1.50%               Y≥7日                        0%   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（Y）                       赎回费率               Y＜7 日                      1.50%              Y ≥ 30 日                     0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介 上公告。 持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销计议，按期或 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎回费率。 制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法则以及监 管部门、自律司法的轨则。   七、申购份额与赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）申购 A 类基金份额的计较：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额-净申购金额   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   （2）申购C类和E类基金份额的计较   申购份额 = 申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资1万元申购本基金A类基金份额，申购费率为0.30%，假定 申购当日A类基金份额净值为1.1370元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 ＝10，000.00/(1+0.30%) ＝9，970.09元   申购用度 ＝10，000.00-9，970.09 ＝29.91元   申购份额 ＝ 9，970.09 /1.1370 = 8，768.77份   即：投资者投资1万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额 净值为1.1370元，则其可得到8，768.77份的申购份额。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，领受“份额赎回”方式，赎 回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行计较。计较公式如下：   赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持巧合候为5日，对应的赎回 费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额 = 10，000 × 1.0520 = 10，520.00元   赎回用度 = 10，520 .00 × 1.50% = 157.80元   净赎回金额 = 10，520 .00? 157.80 = 10，362.20元   即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持巧合候为5日，假定赎回当日 A类基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为10，362.20元。 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在 今日收市后计较，并在T+1日内公告。遇独特情况，经履行妥贴规范，不错妥贴 蔓延计较或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相障翳 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东说念主的申购恳求一说念或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量 占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先 采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额 总和后的余额）越过前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一说念赎回恳求时， 按经常赎回规范施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）要是发生无数赎回，且单个洞开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例越过 20%时，基金管理东说念主不错对该基金 份额持有东说念主的赎回恳求越过前一洞开日基金总份额 20%的部分进行缓期办理。延 期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。而对该单个 基金份额持有东说念主赎回比例在前一洞开日基金总份额 20%以内（含 20%）的赎回 恳求与其他投资者的赎回恳求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募默契书轨则的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额持有东说念主，默契相关处理方 法，并于两日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关轨则，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十二、基金调动   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的、且由合并登记机构办理注册登记的其他基金之间的调动业务， 基金调动不错收取一定的调动费，干系司法由基金管理东说念主届时根据干系法律法则 及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非来往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥贴条件的非来往过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的规范收取转托管费。   十五、按期定额投资计议   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计议，具体司法由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募默契书中所轨则的按期定 额投资计议最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募默契书“侧袋 机制”部分的轨则或干系公告。   十九、其他业务   如干系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定相应的业务司法并开展干系业务，并依照《信息表示办法》的 相关轨则进行公告。              第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金主要投资超短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的基础上， 戮力获取高出功绩比拟基准的投资酬劳。   二、投资范围   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救 债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分）、 资产营救证券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款、通 知进款和其他银行进款）、货币市集用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离来往可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 规范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于超短期债券的比例不 低于非现金资产的 80%；每个往翌日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来往保证 金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的超短期债券是指剩余期限不越过 270 天（含）的债券资产，主 要包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公司 债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债 券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分等金 融用具。   三、投资策略   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的真切分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，领受期限匹配下的主动投资策略，主要包括：类属资产配置策 略、利率预期策略、利率品种投资策略、信用债投资策略、漫衍投资策略、回购 套利策略、国债期货来往策略、信用繁衍品投资策略等投资管理技巧，对债券市 场及债券收益率弧线的变化进行瞻望，相机行事、积极治疗。   （1）类属资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，瞻望改日的利率趋势， 判断证券市集对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险开头、收益 率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加采纳权价值、类属资产收益各异、 市集偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，按期对投资组合类属资产进行 最优化配置和治疗，细目类属资产的最优权数。   （2）利率预期策略   由于短期利率对于基金资产有要害影响，基金管理东说念主将陆续追踪分析货币市 场短期利率变化，以根据景色变化对基金资产作念出合理治疗。   具体而言，基金管理东说念主将陆续追踪分析宏不雅经济及流动性等计议，在对宏不雅 经济走势、流动性景况及宏不雅经济政策进行真切分析基础上，准确把合手短期利率 走势并作念出实时反应。一般说来，预期利率上升时，将妥贴镌汰组合的平均剩余 期限；预期利率下落时，将在法律法则允许的范围内妥贴延长组合的平均剩余期 限。在短期利率期限结构分析和品种真切分析的基础上，进行品种合理配置。当 预期利率上升时，不错加多回购资产的比重，限度贬抑债券资产的比重；预期利 率下落，将贬抑回购资产的比重，加多债券资产的比重。   （3）利率品种投资策略   基金管理东说念主在对国表里宏不雅经济景色研究基础上，对利率期限结构和债券市 场变化趋势进行真切分析和瞻望，基于利率品种的收益风险特征治疗债券组合久 期。细目组合平均久期后，运用量化分析本领，采纳合理的期限结构的配置策略。   （4）信用债投资策略   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公 司治理、财务景况等信息进行真切研究并实时追踪。在此基础上，团结债券刊行 具体条目，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外 部评级，对债券刊行东说念主和债券的信用风险精细甄别，作念出概括评价，并庄重挑选 天赋精良及信用评级被低估的券种进行投资。   本基金投资的信用债是指金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司 债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府营救 机构债券、政府营救债券、资产营救证券等非国度信用的债券。   本基金投资的信用债券（含资产营救证券），经国内信用评级机构认定的主 体评级须在 AA+（含 AA+）以上。主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资 产的比例为 50%-100%；主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 项评级。本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具 的信用评级（具体评级机构名单以基金管理东说念主阐发为准）。如出现合并时候多家 评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管理东说念主需 团结自身的里面信用评级进行落寞判断与认定，以基金管理东说念主的判断结果为准。   本基金持有信用债券期间，要是其信用评级下落且不再妥贴前述规范，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内治疗至妥贴约定。   （5）漫衍投资策略   本基金将妥贴漫衍行业采纳和个券配置的集结度，以贬抑个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。   （6）回购套利策略   回购套利策略是本基金要害的操作策略之一，把信用产物投资和回购来往结 合起来，管理东说念主根据信用产物的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取逾额收益，或者通过回购的不停滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。   （7）证券公司短期公司债券投资策略   基于控制风险需求，本基金将概括研究及追踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，妥贴投资证券公司短期公司债券。   本基金的国债期货来往将以风险管理为原则，以套期保值为办法。本基金管 理东说念主将按照干系法律法则的轨则，团结国债现货市集和期货市集的波动性、流动 性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作。   本基金将妥贴投资信用繁衍品过甚挂钩债券，以在控制信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险管理的原则，以风险对 冲为办法，更动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益脾气。 收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，采纳具备一定信 用利差的信用繁衍品过甚挂钩债券进行投资，并细目信用繁衍品过甚挂钩债券的 投资金额与期限。本基金仅投资于妥贴证券来往所或银行间市集干系业务司法的 信用繁衍品。   四、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中债概括全价（1 年以下）指数收益率。   中债概括全价（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限职责公司发布，成 分券包括待偿期在一年以下的除资产营救证券、好意思元债券、可转债除外剩余的所 有公开刊行且上市流通的债券，是反应银行间债券市集和沪深来往所债券市集的 跨市集短期债券指数，对短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应 本基金的投资策略，能较为科学、合理的评价本基金的功绩表现。   本基金的功绩比拟基准根据本基金投资作风和策略特质成就，大致准确反应 本基金的风险收益特征，便于基金管理东说念主合理忖度比拟本基金的功绩表现。   要是今后法律法则发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据鄙吝基金份额持有东说念主 正当权益的原则，根据执行情况对功绩比拟基准进行相应治疗。治疗功绩比拟基 准须经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，而无需 召开基金份额持有东说念主大会。   五、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   六、投资限制   本基金的投资组合将恪守以下比例限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于超 短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一说念资产营救证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产营救 证券，不得越过其各样资产营救证券统统规模的 10％；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （11）本基金参与国债期货来往，治服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当妥贴基金合同 对于债券投资比例的相关约定； 不得越过上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金不符 合前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约 类信用繁衍品；   （15）本基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；   （16）本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金统统不得 越过基金资产净值的 10%；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金投资比例不妥贴上述第（15）、                      （16）项轨则投资比例的，基金管 理东说念主应在 3 个月内进行治疗。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）、                     （15）、                         （16）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例 不妥贴上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行治疗，但法 律法则或中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 动手。   要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受干系限制。   为鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过甚他不方正的证券来往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则箝制的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、执行 控制东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，恪守 基金份额持有东说念主利益优先的原则，防止利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱施行。干系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述箝制性轨则，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，本基金可不受上述轨则的限制。   七、基金管理东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募默契书“侧袋机制”部分 的轨则。   九、基金的投资组合申报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的果真性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本申报中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈诉或者要紧遗漏。       本投资组合申报所载数据限度 2024 年 3 月 31 日，申报期间为 2024 年 1 月 序号         名目                      金额（元）         占基金总资产的比例（%）    其中：股票                                       -              -    其中：债券                          520，139，077.44          98.52       资产营救证券                                   -              -    其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -              -   （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本申报期末未持有股票。   （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本申报期末未持有港股通股票。       本基金本申报期末未持有股票。  序号          债券品种      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债         51，631，852.45                   11.48 序号       债券代码           债券称号          数目（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）      投资明细      本基金本申报期末未持有资产营救证券。      细      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本申报期末未持有国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调             查，或在申报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，开滦(集团)有限职责公司、许昌市 投资集团有限公司在申报编制日前一年内曾受到上海证券来往所的处罚；开滦 (集团)有限职责公司在申报编制日前一年内曾受到安全分娩监督管理局、地方应 急管理厅、生态环境部、证监会派出机构的处罚。       本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策规范妥贴干系法律法则及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期没 有被监管部门立案视察，或在申报编制日前一年内受到公开申斥、处罚。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      本基金本申报期末未持有股票。  （3）其他资产组成 序号       称号                   金额（元）  （4）申报期末持有的处于转股期的可调动债券明细     本基金本申报期末未持有处于转股期的可调动债券。  （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的默契     本基金本申报期末未持有股票。  （6）投资组合申报附注的其他笔墨描画部分     由于四舍五入原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                               第十部分 基金的功绩         基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募默契书。         历史各时候段基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                                 净值增长       功绩比拟        功绩比拟基                         净值增          阶段                     率规范差       基准收益        准收益率标      ①－③     ②－④                         长率①                                   ②         率③          准差④                                                         功绩比拟                                    净值增      功绩比拟                          净值增                            基准收益            阶段                      长率标      基准收益                  ①－③     ②－④                          长率①                            率规范差                                    准差②       率③                                                           ④               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场所的往翌日以及国度法律法则 轨则需要对外皮露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且大致获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往翌日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往翌日的报价不行果真反应公允价值的，搪塞报价进行治疗，细目公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有富有 可利用数据和其他信息营救的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治疗并细目公允价值。   四、估值方法   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 轨则的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所市集挂牌转让的资产营救证券，领受估值本领细目公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 本领细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集来往的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管理 东说念主照章应当承担的估值职责，不因录用而撤职。   遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依影相关法律法则及企业司帐准 则的要求领受合理估值本领细目其公允价值。 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结 算价估值。 值。如使用的估值本领难以细目和计量其公允价值的，按成本估值。 确保基金估值的公说念性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的轨则或者未能充分鄙吝基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值规范 日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管理东说念主每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和干系法律法则的轨则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有富有的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错治疗领受尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则轨则的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的门径珍爱损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐发 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，p2p理财基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来往扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律法则的轨则对基金净值 赐与公布。   九、独特情形的处理 形成的错误不动作基金资产估值舛错处理。 舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥贴、合理的门径进 行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金 托管东说念主撤职抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的门径扬弃 或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。             第十三部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面 值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法 规允许的前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金份额 持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息表示办法》的相关轨则在轨则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%的年费率计提，E 类基金份额的销售 服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.05%的年费率计提。C 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付，经登记机构诀别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应条约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募默契书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按影相关轨则编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关轨则在轨则媒介公告。            第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理轨则》、            《基金合同》过甚他相关轨则。干系法律法则对于信息 表示的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会轨则的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站 （以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特殊默契外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募默契书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体规范，默契基金产物的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 默契基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募默契书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募默契书并登载 在轨则网站上；基金招募默契书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。《基金合同》阻隔的，基金管理东说念主不再更新基金招募默契书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募默契书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募默契书、基金产物贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募默契书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募默契书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）闪现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开闪现。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申报   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。计帐申报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。计帐小组应当将计帐报 告登载在轨则网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金投资证券公司短期公司债券的信息表示   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》 过甚他干系轨则在轨则媒介上的临时公告和按期申报中实时表示投资证券公司 短期公司债券的情况。   （十二）基金投资资产营救证券的信息表示   本基金投资资产营救证券，基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中表示 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申报期内 通盘的资产营救证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申报中表示其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十三）基金参与国债期货来往的信息表示   基金应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募默契书（更新） 等文献中表示国债期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的来往 政策和来往标的。   （十四）基金投资信用繁衍品的信息表示   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报及招募默契书 （更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资目 标及策略。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募默契书的轨则进行信息表示，详见本招募默契书“侧袋机制”部分的轨则。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息 表示内容与相貌准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申报、更新的招募默契书、基金产物贵寓纲要、基金计帐申报等 公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面文献或电子 阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证干系报送信息的果真、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律主张书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金经常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律司法的干系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金干系信 息：                第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表主张的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募默契书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募默契书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募默契书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等仅适用于主袋账户。基金 管理东说念主计较各项投资运作计议和基金功绩计议时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 管理费。 待特定资产变现后方可列支。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照本招募默契书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期申报中表示申报期内特定资 产处置进展情况等侧袋账户干系信息，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报期内基 金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度申报表示等发表审计主张。               第十八部分       风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险有：市集风险、利率风险、再投资风险、 流动性风险、操作风险、管理风险、实施侧袋机制对投资者的影响、本基金特定 投资策略带来的风险和其他风险。与投资组合管理径直干系的市集风险、利率风 险、信用风险及流动性风险等不错使用数目化计议加以度量及控制，而操作风险 不错建立有用的内控体系加以管理。   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在 的风险，本基金的市集风险开头于基金持有的资产市集价钱的波动。   金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，利率波动也可 能导致债券基金跌破面值。本基金主要投资于债券等固定收益资产，其收益水平 会受到利率变化的影响，从而产生风险。在利率波动时，本基金的净值波动一般 会高于货币市集基金。   本基金将面对债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下落面 临资金再投资的收益率低于本来利率的风险。   本基金将面对因市集来往量不及，导致证券不行连忙、低成腹地转变为现金 的风险。流动性风险还包括本基金出现投资者大额赎回，以至本基金莫得富有的 现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   由于洞开式基金的独特要求，本基金必须保持一定的现金比例以搪塞赎回要 求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落 风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救 债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分）、 资产营救证券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款、通 知进款和其他银行进款）、货币市集用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离来往可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的标的资产大部分为规范化债券金融用具，一般情况下具有较好的流 动性，同期，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要领受估 值本领细目公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东说念主将根据历史经 验和现实条件，制定出现金持有量的曲折限计议，在该限制范围内进行现金比例 调控或现金与证券的滚动。本基金管理东说念主会进行标的的漫衍化投资并团结对各样 标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防止流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理门径   基金管理东说念主已建立里面无数赎回复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理和合规管理 部需要根据执行情况进行流动性评估，阐发是否不错接受通盘赎回恳求。当发现 现金类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合股产变现才调、投资 比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回恳求。基金管理东说念主 在以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰辛或以为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的 财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能采取部分缓期赎回或者对 赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回恳求的流动性风险管理门径，详见 招募默契书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的干系约定。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理用具，对赎回 恳求进行限度治疗。基金管理东说念主不错采取备用的流动性风险管理搪塞门径，包括 但不限于：   （a）暂停接受及缓期办理赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本 基金发生暂停接受赎回恳求的情形及规范，因此，特定情形下，投资东说念主的部分或 一说念赎回恳求可能被断绝，同期在缓期赎回的情形下，投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （b）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及规范。 在此情形下，投资东说念主经受赎回款项的时候将可能比一般经常情形下有所蔓延。   （c）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （d）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值 的情形”，详备了解本基金发生暂停估值的情形及规范。在此情形下，可能暂停/ 缓期表示基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受。   （e）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行治疗，使得市集的 冲击成本大致分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   （f）中国证监会认定的其他门径。   基金运作过程中，因里面控制存在舛错或者东说念主为因素形成操作造作或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门诈骗、来往舛错、IT 系 统故障等风险。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济景色和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技巧和管理本领等对基金收益水平存在影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有 效箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额经常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在 基金按期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定 资产最终完结价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作计议和基金功绩计议时仅考 虑主袋账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按 投资损失处理，因此本基金表示的功绩计议不行反应特定资产的真不二价值及变化 情况。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于 超短期债券的比例不低于非现金资产的 80%，债券的特定风险即成为本基金及投 资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与市集一致预期不符而形成个券价钱表现低于预期的风险。   本基金的投资范围包括资产营救证券，这类证券的风险主要与资产质地相关， 比如债务东说念主违约可能性的曲折、债务东说念主应用对消权可能性的曲折，资产收益受自 然灾害、干戈、歇工的影响进程，资产收益与外部经济环境变化的干系性等。如 果资产营救证券受上述因素的影响进程低，则资产风险小，反之则风险高。   本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开刊行 和来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质 量恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金不错参与国债期货来往，可能面对市集风险、基差风险和流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法闲逸保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在来往 转让过程中，因无法找到来往敌手或来往敌手较少导致难以将其以合理价钱变现 的风险；偿付风险是指在信用繁衍品存续期内由于不可控制的市集或环境变化， 创设机构可能出现经营景况欠安或用于偿付的现金流与预期发生偏差，从而影响 信用繁衍品结算的风险；价钱波动风险是指由于创设机构，或所受保护债券主体 经营情况，或利率环境出现变化，引起信用繁衍品来往价钱波动的风险。本基金 领受信用繁衍品对冲信用债的信用风险，当信用债出现违约时，存在信用繁衍品 卖方无力或断绝履行信用保护承诺的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、代理商违约、托管行违约等超出基金管 理东说念主自身径直控制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。    第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经过妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算申报登载在轨则网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。             第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法则的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、 赎回、调动和非来往过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息表示及 申报义务；   （12）保守基金营业诡秘，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予逃匿，不 向他东说念主泄露，但因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备富有的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金诀别成就账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚忍的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与逃匿，不得向他东说念主泄露，但因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未施行《基金合同》轨则的步履，还应当默契基金托管东说念主是否采取 了妥贴的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）进展阅读并治服《基金合同》、招募默契书、基金产物贵寓纲要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）治服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来往及业 务司法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和 补充，并保证其果真性；   （11）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构治疗相关认购、申购、赎回、 调动、基金来往、非来往过户、转托管等业务司法；   （7）治疗基金份额类别的成就或费率水平、罢手现存基金份额类别的销售、 治疗基金份额分类办法和司法、变更收费方式等；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中默契本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过甚联 系方式和磋商东说念主、表决主张寄交的截止时候和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲解妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格局或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决主张的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 东说念主也不错领受收罗、电话或其他非现场方式进行表决，或者领受收罗、电话或其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会 议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议规范比照现场开 会和通信方式开会的规范进行。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩规范细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交 妥贴会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文书轨则的表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同覆没和阻隔的事由、规范   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律主张书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经过妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会 备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算申报登载在轨则网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商、长入未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。            第二十一部分 基金托管条约的内容摘记      一、基金托管条约当事东说念主      （一）基金管理东说念主      称号：国寿安保基金管理有限公司      住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号      办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10-12 层      邮政编码：100033      法定代表东说念主：于泳      成马上间：2013 年 10 月 29 日      批准诞期许关：中国证券监督管理委员会      批准诞生文号：证监许可【2013】1308 号      组织格局：有限职责公司      注册成本：12.88 亿元东说念主民币      存续期间：陆续经营      经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其它业 务。      （二）基金托管东说念主      称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东说念主：缪建民      成马上间：1987 年 4 月 8 日      批准诞期许关及批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号      组织格局：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续期间：陆续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》明 确约定基金投资证券采纳规范的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投 资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否妥贴基金合同对于证券采纳规范 的约定进行监督。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府支 持债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分）、 资产营救证券、同行存单、债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款、通 知进款和其他银行进款）、货币市集用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的干系轨则）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离来往 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于超短期债券的比例 不低于非现金资产的 80%；每个往翌日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来往保 证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的超短期债券是指剩余期限不越过 270 天（含）的债券资产， 主要包括国债、中央银行单子、金融债券、公开刊行的次级债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救 债券、地方政府债券、证券公司短期公司债券、可分离来往可转债的纯债部分等 金融用具。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于超 短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；    （6）本基金持有的一说念资产营救证券，其市值不得越过基金资产净值的    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产营救 证券，不得越过其各样资产营救证券统统规模的 10％；    （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （10）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；    （11）本基金参与国债期货来往，治服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当妥贴基金合同 对于债券投资比例的相关约定； 不得越过上一往翌日基金资产净值的 30%；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金不 妥贴前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （14）本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合 约类信用繁衍品；    （15）本基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护 债券面值的 100%；    （16）本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金统统不 得越过基金资产净值的 10%；    （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素以至基金投资比例不妥贴上述第（15）、                       （16）项轨则投资比例的，基金 管理东说念主应在 3 个月内进行治疗。    除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比 例不妥贴上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行治疗，但 法律法则或中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 动手。    要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受干系限制。    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过甚他不方正的证券来往行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会轨则箝制的其他行为。 际控制东说念主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联来往的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先的原则，防止利益毁坏，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱施行。干系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进 行审查。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据 法律法则的轨则及《基金合同》的约定，细目妥贴条件的通盘进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是 否妥贴相关轨则进行监督。对于不妥贴轨则的银行进款，基金托管东说念主不错断绝执 行，并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应妥贴如下轨则： 但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主阅历的合并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例统统不得越过 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的合并营业银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得越过 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东说念主 履行妥贴规范后，可相应治疗投资组合限制的轨则。 务进程、岗亭职责、风险控制门径和监察稽核轨制，切实防止相关风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才调等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担职责。   （2）基金管理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行闲逸基金经常结算业务的 风险、因一说念提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险控制轨制的开拓。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结 算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款条约的坚忍、账户开设与管理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金管理东说念主应与妥贴阅历的进款银行总行或其授权分行坚忍《基金存 款业务总体合营条约》（以下简称《总体合营条约》），细目《进款条约书》的格 式范本。《总体合营条约》和《进款条约书》的相貌范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法则对《总体合营条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一说念划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具郑重书面阐发书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 坚忍的《总体合营条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书 或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定磋商东说念主； 若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提议补办恳求， 基金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，对于存期越过 3 个月的按期进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的 相关时限要求实时回复。基金管理东说念主有职责督促进款银行实时回复查询问复。因 进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。      进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定磋商东说念主。      （4）到期兑付      基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商榷。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。      基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基 金管理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结 果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管理东说念主。      基金管理东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并 出具干系讲解文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期 日将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银 行顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原条约约定利率和执行缓期天 数支付缓期利息。      要是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。      提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行坚忍的《进款条约书》执 行。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背相关法律法则的轨则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面格局文书基金管理东说念主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履， 应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒不施行形成基金财产损失的，干系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基 金托管东说念主提供妥贴法律法则及行业规范的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间 债券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东说念主有 职责确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债 券市集来往敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集来往敌手。基金管理东说念主应严格按照 来往敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来往敌手。基金托管东说念主监督基金管理 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基 金管理东说念主不错治疗来往敌手名单，但应将治疗结果至少提前一个作事日书面文书 基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往， 仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金管理东说念主根据市集需要临 时治疗银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主默契意义，并在 与来往敌手发生来往前 3 个往翌日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往司法进 行来往，并负责管理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交 易敌手在基金管理东说念主细办法时候内仍未承担违约职责过甚他干系法律职责的，基 金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系来往敌手追偿。基金托管 东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，进展评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应符 正当律法则及监管机构的干系轨则。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律法则、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面 教唆等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文书，基金管理东说念主应以书面格局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，默契违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。      （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                                 《基金合同》 和本托管条约对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管理东说念主应在轨则时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。      （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往规范已经见效的指示违背法 律、行政法则和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义 务后，赐与免责。      （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行 为。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违背《基金法》、基金合同、托管条约过甚他相关轨则时，应实时以书面格局 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时核 对并以书面格局给基金管理东说念主发出回函，默契违法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提 示，基金托管东说念主应在轨则时候内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或 举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好 性和果真性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 与落寞。 金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主执行有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取门径进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诈骗、纰漏、过失或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                 《运作办法》等相关轨则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 轨则时候内，基金管理东说念主应遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理                               （也可称为 “托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“国寿安保超短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东说念主钤记。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则施行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用 并管理；若无干系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则施行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在银行间 市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面格局将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互相称合，并提供所需贵寓。 基金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在干系贵寓变更后 实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本条约的约定协商后开立。新 账户按相关轨则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的督察库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代督察库，什物 督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构执行有用控制的有价凭证不承担督察职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件诀别由 基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署 的与基金财产相关的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 正本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个作事日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。基金管理东说念主向基金托 管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主每个作事日计较基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按轨则公告。   基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每作事日对基金资产进行估值后， 将基金资产净值、各样基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律法则的轨则对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应诀别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完 整性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应治服逃匿义务。   七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更规范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何毁坏。基金托管条约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友 好协商、长入未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当 事东说念主具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续古道、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，鄙吝基金份额持 有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（为条约之办法，在此不包括香港、澳门特殊 行政区和台湾地区法律）统辖。           第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、客服电话服务   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，基金份额持有东说念主可通过电话 查询基金份额净值、基金账户余额、历史来往恳求与阐发等信息。   东说念主工电话服务时候为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   客户服务电话：4009-258-258   客户服务传真：010-50850777   二、在线参谋服务   投资东说念主可登录基金管理东说念主网站（http://www.gsfunds.com.cn）通过“在线客服” 或通过基金管理东说念主官方微信(国寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目进 行业务参谋或留言。在线客服提供基金产物信息查询、基金业务参谋、服务投诉 和建议等服务。   在线参谋服务时候为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   三、资讯服务 金和基金管理东说念主各样信息，包括账户信息、基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、 热门问题等。   基金管理东说念主网址：www.gsfunds.com.cn   电子信箱：service@gsfunds.com.cn 交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、来往阐发、对账单服务 等。基金管理东说念主可根据执行业务需要，治疗定制信息的条件、方式和内容。   四、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客服电言语音留言、东说念主工电话、书信、电 子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或提 出建议。   五、贵寓提供   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购、申购本基金的基金份额 持有东说念主提供干系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金 的基金份额持有东说念主提供干系贵寓。  基金管理东说念主一般情况下通过书面或电子邮件格局向基金份额持有东说念主提供按期 或不按期对账单。   六、如本招募默契书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述客户 服务电话或其他方式磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通晓 了本招募默契书。                第二十三部分 其它应表示事项 序号           公告事项                法定表示方式       法定表示日历      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2023 年    中证报、证监会轨则网      第二季度申报教唆性公告                站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2023 年    中证报、证监会轨则网      中期申报教唆性公告                  站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2023 年    中证报、证监会轨则网      第三季度申报教唆性公告                站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司对于公司推进股权       中证报、证监会轨则网      变更的公告                      站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司对于提醒投资者持       中证报、证监会轨则网      续完善客户身份信息的公告               站及公司网站                                 中证报、证监会轨则网      国寿安保基金管理有限公司董事长变更公告        站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2023 年    中证报、证监会轨则网      第四季度申报教唆性公告                站及公司网站      对于国寿安保超短债债券型证券投资基金暂停                                 中证报、证监会轨则网                                 站及公司网站      告      国寿安保基金管理有限公司对于高档管理东说念主员       中证报、证监会轨则网      离任的公告                      站及公司网站      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2023 年    中证报、证监会轨则网      年度申报教唆性公告                  站及公司网站      对于国寿安保超短债债券型证券投资基金暂停                                 中证报、证监会轨则网                                 站及公司网站      告      国寿安保基金管理有限公司旗下基金 2024 年    中证报、证监会轨则网      第一季度申报教唆性公告                站及公司网站      对于国寿安保超短债债券型证券投资基金暂停                                 中证报、证监会轨则网                                 站及公司网站      告        第二十四部分 招募默契书的存放及查阅方式   招募默契书公布后，应当诀别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售 机构的住所，投资者可在办公时候查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所获取的文献过甚复印件， 基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.gsfunds.com.cn）查阅和下 载招募默契书。              第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予国寿安保超短债债券型证券投资基金注册的文献     （二）《国寿安保超短债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《国寿安保超短债债券型证券投资基金托管条约》     （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于恳求召募注册国寿安保超短债债券型证券投资基金之法律主张 书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              国寿安保基金管理有限公司

• 债券
• 债券型
• 国寿
• 安保
• 超短